 |
| איור להמחשה (FREEPIK) |
שופט בית המשפט המחוזי בתל אביב, חאלד כאבוב, הרשיע מנהל תיקי השקעות מראשון לציון שהודה והורשע במסגרת הסדר טיעון בעבירות של גניבה בידי מורשה, השפעה בדרכי תרמית על שערי ניירות ערך, ניהול תיקים ללא רישיון ומשיכת צ'קים ללא כיסוי. הסדר הטיעון אינו כולל הסכמה לגבי העונש.
על פי כתב האישום המתוקן בו הודה הנאשם שי אבני (47), בין השנים 2014-2012 הוא ניהל תיקי ניירות ערך ללא רישיון עבור 17 לקוחות שונים, תוך שהוא מבטיח להם תשואות יוצאות דופן. הוא ביצע כ-2000 עסקאות מתואמות בין חשבונותיהם לבין חשבונותיו השונים, ובכך גנב כ-280 אלף שקל מן הלקוחות ואף השפיע בדרכי תרמית על שערי ניירות הערך בהם סחר.
לכתבה על כתב האישום המקורי נגד אבני – לחצו כאן.
אבני סוחר מזה שנים רבות בשוק ההון ופעיל בפורומים שונים באינטרנט, אך ביצע רק חלק ממבחני ההסמכה של רשות ניירות ערך לקבלת רישיון מנהל תיקים. בינו לבין לקוחותיו היתה היכרות מוקדמת שנוצרה בנסיבות חברתיות או עסקיות, או במסגרת פעילותו בפורומים העוסקים במסחר בשוק המעו"ף. הוא הציג עצמו בפני המשקיעים כבעל מומחיות במסחר באופציות והציע להם לנהל עבורם את תיק ההשקעות תמורת קבלת אחוזים מהרווח שיצטבר.
אבני הבטיח לחלק מן המשקיעים כי החשיפה בתיק תהיה מוגבלת; לחלקם הבטיח כי אם יהיה הפסד בתיק, הוא יחזיר את ההפסד. לחלקם אף מסר המחאת ביטחון שנועדה להבטיח את קיום התחייבויותיו. בכתב האישום המקורי נטען כי הוא הסתיר מהמשקיעים שבכוונתו להשתמש בחשבונותיהם על מנת להפיק רווח לעצמו ולחברה בבעלותו, ולבצע עסקאות עצמיות בין חשבונותיו לחשבונותיהם.
 |
||
| השופט חאלד כבוב |
המשקיעים נתנו לאבני את שם המשתמש ואת סיסמת הכניסה לחשבונם באינטרנט. בעת שניהל את חשבונותיהם, נטען כי הוא ביצע עסקאות עצמיות, בכך שהזרים הוראות קנייה ומכירה של נייר ערך מחשבונותיו, ובמקביל הזרים פקודות קנייה ומכירה נוגדות עבור אותו נייר מחשבונות המשקיעים שהיו בשליטתו. ההוראות הנוגדות הוזרמו בהפרשי זמנים קצרים ובשערים היוצרים עסקה בין חשבון המשקיע לחשבונות של אבני. שעריהן של העסקאות בהן רכש את ניירות הערך מהמשקיעים היה לפי הנטען נמוך משעריהן של העסקאות בהן מכר את ניירות הערך לאותם חשבונות או חשבונות משקיעים אחרים. כך יצר עסקה סיבובית בין חשבונות המשקיעים, כאשר חשבונותיו הם "מתווכים". בעסקה סיבובית זו הופק לו רווח מובטח לעומת הפסד כספי מובטח לחשבונות המשקיעים.
את התיק ניהל עו"ד עידן שוורץ ממחלקת ניירות ערך בפרקליטות מיסוי וכלכלה. התיק נחקר על ידי מחלקת חקירות, מודיעין ובקרת מסחר ברשות ניירות ערך.
פרקליטו של אבני, עו"ד אורי קינן, מסר בתגובה: ״לאחר משא ומתן ממושך הגענו להסכם שמספק חלק ניכר מדרישות ההגנה ואני מסופק מאוד״
