הסדר טיעון נחתם עם עמרי ויסמן, מנהל לשעבר בבית ההשקעות אקסלנס, שיודה בעבירות של תרמית בניירות ערך, קבלת דבר במרמה, הפרת אמונים ועבירות הלבנת הון. לפי ההסדר, על ויסמן יוטל עונש של 21 חודשי מאסר, קנס וחילוט בגובה של 200 אלף שקל.
ויסמן ניהל את דסק המניות בחדר המסחר של לקוחות מוסדיים באקסלנס והיה אמון על ביצוע הוראות של הלקוחות, ביניהם חברות ביטוח, קופות גמל וקרנות השתלמות. על פי כתב האישום המוסכם, בין השנים 2010-2012 עשה ויסמן שימוש בחשבונות הלקוחות – חברות הביטוח וקופות הגמל – על מנת לבצע מאות רבות של סבבים תרמיתיים מול חשבונות של חברו, אבי אשכנזי, אשר הפיק מפעולות אלה רווח של 1.2 מיליון שקלים.
על פי מתווה הפעולה של השניים, כאשר קיבל ויסמן הוראה מלקוח לרכישת נייר ערך הוא הנחה את אשכנזי להקדים ולרכוש את אותו נייר ערך באמצעות חשבונות אשכנזי מגורמים אקראיים בשוק, ולאחר מכן לנצל את עליית השער ולמכור במחיר גבוה יותר את הנייר בעסקאות מתואמות ללקוחות אקסלנס.
בדומה, כאשר קיבל ויסמן הוראה למכירה של כמות מסוימת מנייר ערך מסוים, הוא הנחה את אשכנזי למכור בחסר את אותו נייר לגורמים אקראיים בשוק. לאחר מכן, במהלך ביצוע המכירה מחשבון הלקוח, ועל מנת לנצל את ירידת השער כתוצאה מפעילות זאת, הנחה ויסמן את אשכנזי להזרים הוראות קניה של נייר הערך באופן שהביא לרכישת ניירות הערך מהלקוח, תוך ביצוע עסקאות מתואמות. הרווח מכיסוי פוזיציית השורט זרם לחשבונות אשכנזי.
כדי לתאם את פעולתם באופן שלא יביא לגילויים, נהגו הנאשם ואשכנזי לעשות שימוש בכרטיסי סים משולמים מראש ומכשירי טלפון ניידים שנרכשו במיוחד לצורך הפעילות התרמיתית, והוחלפו מעת לעת.
ויסמן ואשכנזי ביצעו לכל הפחות 364 מהלכים במתווה התרמיתי בתקופה שבין חודש אפריל 2010 וחודש ספטמבר 2012 ופעילותם הפיקה בחשבונות אשכנזי רווח של יותר ממיליון שקל כאמור. על מנת להסתיר את פעילותם, סיכמו השניים כי חלקו של ויסמן ברווחים יועבר על ידי אשכנזי במזומן מדי מספר שבועות, מתוך כספים אחרים שהוחזקו בדולרים בכספת השייכת לאביו. על פי כתב האישום שהוגש במסגרת ההסדר, מתוך הרווחים שנצברו בחשבונות אשכנזי, קיבל ויסמן סך של 150-250 אלף שקל.
לפי כתב האישום, שהוגש על ידי עו"ד שירי גפני מפרקליטות מחוז תל אביב (מיסוי וכלכלה), ויסמן העמיד את עצמו במצב של ניגוד עניינים על מנת להפיק רווח פרטי ומעל בחובותיו כלפי אקסלנס ולקוחותיה. אשכנזי הודה והורשע בחודש פברואר השנה במסגרת הסכם עד מדינה ועונשו נגזר לשבעה חודשי מאסר וקנס של 200 אלף שקל.
הפרשה נחקרה על ידי מחלקת חקירות, מודיעין ובקרת מסחר ברשות ניירות ערך. סנגוריו של ויסמן הם עורכי הדין אלון רון ואיילת לשם.
