אבי מצליח, סוחר בניירות ערך ובעבר יועץ השקעות בסניף צהלה של בנק אוצר החייל, הורשע על פי הודאתו בגניבה בידי מורשה, תרמית בניירות ערך, קבלת דבר במרמה בנסיבות מחמירות ומרמה והפרת אמונים בתאגיד. על פי הסדר הטיעון שנחתם לאחר גישור, יישלח מצליח ל-21 חודשי מאסר בכפוף לאישור שופט בית המשפט המחוזי חאלד כבוב.
מצליח הודה כי שלח יד בשישה תיקי משקיעים שניהל באופן פרטי בין השנים 2006-2015. במהלך גיוס הלקוחות, התחייב מצליח לתשואה חריגה. במהלך ניהול התיקים, ביצע מצליח מעל אלפיים עסקאות עצמיות ומתואמות בין חשבונותיו האישיים לחשבונות המשקיעים שניהל, על מנת להעביר כספים בין החשבונות לפי צרכיו. כך, בין היתר, יצר מצליח רווחים זמניים למשקיעים על חשבונם של משקיעים אחרים.
בנוסף בשנת 2015, בעת שעבד בבנק אוצר החייל, שלח מצליח יד בחשבונות שניים מלקוחות הבנק באמצעות ביצוע עסקאות מתואמות, ונטל מחשבונות שני משקיעים סך של כ-63 אלף שקל בהם עשה שימוש לכיסוי הפסדים שגרם ללקוחות אחרים.
על פי כתב האישום במסגרת ההסדר, ביצע מצליח עסקאות סיבוביות, כאשר לרוב, שעריהן של העסקאות העצמיות בהן רכש ניירות ערך מן הלקוחות היה נמוך משעריהן של העסקאות בהן מכר את ניירות הערך ללקוחות. ברוב העסקאות הסיבוביות הפיק מצליח רווח מובטח לחשבונותיו ויצר הפסד ודאי לחשבונות הלקוחות.
בדפוס פעולה אחר, יצר מנהל התיקים רווחים ללקוחות, על חשבון לקוחות אחרים, תוך ביצוע פעולות מתואמות בין חשבונותיהם. פעילותו התרמיתית בוצעה במאות ניירות ערך, במאות ימי מסחר שונים. הנאשם הסתיר מהמשקיעים כי חלק מהרווחים שהופקו בחשבונותיהם נלקחו על חשבון קרן השקעתם, או קרן השקעתם של לקוחות אחרים להם ניהל את החשבון. הוא העביר כספים בין החשבונות השונים בהם שלט, ללא כל תיעוד או מעקב מסודר.
על פי האישום, נטל מצליח כספים לחשבונו מחשבונות הלקוחות בהיקף של מעל מיליון שקל, במקביל לתשלומי מזומן עיתיים, אותם שילם לחלק מהמשקיעים ממקורותיו ומכספים שנטל מחשבונותיהם. מצליח מיוצג על ידי עו"ד יפעת מנור נהרי. התיק נוהל על ידי עו"ד אסף עיסוק ממחלקת ניירות ערך בפרקליטות מיסוי וכלכלה.
